2025 出口管制 211 起罰單深度剖析 外貿(mào)企業(yè)合規(guī)必修課
來(lái)自：Admin發(fā)布時(shí)間：2026-2-11
2025 年成為中國(guó)出口管制執(zhí)法的 “重拳之年”，全國(guó)海關(guān)累計(jì)公布 211 件出口管制相關(guān)行政處罰決定，案件數(shù)量大幅激增的同時(shí)，執(zhí)法范圍、處罰力度、監(jiān)管維度均迎來(lái)全面升級(jí)。從東部沿海核心海關(guān)到全國(guó)近九十個(gè)隸屬海關(guān)，從稀土、鎵鍺等戰(zhàn)略礦產(chǎn)到無(wú)人機(jī)、監(jiān)控化學(xué)品等熱門(mén)品類(lèi)，從出口企業(yè)到報(bào)關(guān)、貨代等全鏈條服務(wù)主體，出口管制監(jiān)管已實(shí)現(xiàn)全域覆蓋、全鏈條追責(zé)。透過(guò)這 211 起罰單，不僅能清晰看到當(dāng)前出口管制的執(zhí)法特征，更能為外貿(mào)企業(yè)劃出合規(guī)紅線，指明出海避險(xiǎn)的核心方向。
執(zhí)法全景：全域覆蓋 + 重點(diǎn)聚焦，監(jiān)管力度空前升級(jí)
2025 年出口管制執(zhí)法的第一個(gè)顯著特征，是執(zhí)法海關(guān)的全面擴(kuò)容，出口管制監(jiān)管從口岸查驗(yàn)向常態(tài)化稽查延伸。211 件處罰決定由 30 個(gè)直屬海關(guān)下轄的 86 個(gè)隸屬海關(guān)作出，東部地區(qū)海關(guān)憑借出口貿(mào)易量?jī)?yōu)勢(shì)，承擔(dān)了 90% 的處罰案件，上海、寧波、深圳海關(guān)位居直屬海關(guān)處罰量前三，合計(jì)占比 56%，寧波北侖海關(guān)、上海浦東國(guó)際機(jī)場(chǎng)海關(guān)等隸屬海關(guān)更是成為執(zhí)法核心陣地。值得警惕的是，數(shù)十起案件并非在口岸查驗(yàn)中發(fā)現(xiàn)，而是通過(guò)海關(guān)后續(xù)稽查查實(shí)，成都機(jī)場(chǎng)海關(guān)稽查發(fā)現(xiàn)寧波企業(yè)出口磁鐵含管制成分、深圳福田海關(guān)跨區(qū)域稽查長(zhǎng)沙企業(yè)三年出口記錄等案例，印證了海關(guān) “查源頭、查全程” 的執(zhí)法新思路，出口企業(yè)的過(guò)往交易記錄也不再是 “安全區(qū)”。
涉案物項(xiàng)高度集中，戰(zhàn)略礦產(chǎn)與高科技產(chǎn)品成為執(zhí)法核心靶心。211 起案件中，近 90% 涉及兩用物項(xiàng)違規(guī)出口，僅 21 件為軍品違規(guī)，而兩用物項(xiàng)案件里 60% 聚焦稀土、鎵鍺、石墨等戰(zhàn)略礦產(chǎn)。其中稀土相關(guān)案件達(dá) 64 件，含鏑永磁材料更是重災(zāi)區(qū)，占比超 25%，哪怕是鏑含量 0.23% 的磁鋼、0.08% 的磁鐵，均被海關(guān)精準(zhǔn)查處；石墨、鉍銻、鎵鍺等物項(xiàng)也因涉及國(guó)家戰(zhàn)略資源，成為監(jiān)管重點(diǎn)。無(wú)人機(jī)及配件、監(jiān)控化學(xué)品則緊隨其后，農(nóng)業(yè)植保無(wú)人機(jī)、鋰電池含有的亞硫酰氯，甚至數(shù)控車(chē)床、高精度發(fā)動(dòng)機(jī)等工業(yè)產(chǎn)品，因具備軍事應(yīng)用潛力，也被納入嚴(yán)格監(jiān)管。軍品違規(guī)則集中在軍服、軍用鞋靴等后勤裝備，看似普通的民用物資，一旦被認(rèn)定為軍品范疇，同樣面臨嚴(yán)厲處罰。
追責(zé)邊界：無(wú)禁區(qū) + 全鏈條，主體范圍全面延伸
2025 年出口管制執(zhí)法最具震懾力的變化，是處罰對(duì)象的 “追責(zé)無(wú)禁區(qū)”，打破了以往僅處罰出口企業(yè)的單一模式，實(shí)現(xiàn)了全貿(mào)易鏈條、全主體類(lèi)型的全覆蓋。出口經(jīng)營(yíng)者仍是處罰主力，既包括生產(chǎn)制造企業(yè)，也涵蓋外貿(mào)貿(mào)易公司，但已有至少 7 家報(bào)關(guān)、貨代、物流、跨境電商企業(yè)因?yàn)檫`規(guī)出口提供服務(wù)被處罰，武漢某供應(yīng)鏈公司為無(wú)證出口金屬鉍代理報(bào)關(guān)、北京某貨代協(xié)助偽報(bào)出口防彈芯片等案例，明確傳遞出 “服務(wù)方未盡審核義務(wù)即擔(dān)責(zé)” 的監(jiān)管信號(hào)，快遞企業(yè)也因多次涉案，成為新的監(jiān)管關(guān)注對(duì)象。
從企業(yè)類(lèi)型來(lái)看，民營(yíng)企業(yè)雖占被罰主體的 80%，但國(guó)有企業(yè)、外商投資企業(yè)均未能幸免，10 家國(guó)企、24 家外企被罰案例表明，出口管制監(jiān)管不區(qū)分企業(yè)性質(zhì)，某央企下屬上市公司違規(guī)出口石墨制品、法資、日資企業(yè)出口含鏑永磁材料被罰，彰顯了執(zhí)法的公平性與嚴(yán)肅性。同時(shí)，實(shí)際出口人與名義發(fā)貨人責(zé)任清晰，海關(guān)會(huì)根據(jù)個(gè)案情況判定二者責(zé)任，新疆某公司僅作為受托發(fā)貨人，仍因出口含鏑磁鐵被處罰，意味著貿(mào)易鏈條中任何參與主體都無(wú)法置身事外。更值得關(guān)注的是，個(gè)人追責(zé)已成常態(tài)，企業(yè)主管人員、直接責(zé)任人員因違規(guī)出口被警告、罰款，甚至出現(xiàn)公司與管理人員同時(shí)被追究刑事責(zé)任的案例，出口合規(guī)不再只是企業(yè)行為，更是相關(guān)負(fù)責(zé)人的個(gè)人責(zé)任。
違法畫(huà)像：形式多樣 + 隱蔽性強(qiáng)，這些行為已成重災(zāi)區(qū)
2025 年的罰單清晰勾勒出出口管制違規(guī)的典型畫(huà)像，違法行為形式多樣、手段隱蔽，既有無(wú)心之失，也有故意規(guī)避，且覆蓋出口全流程、全場(chǎng)景。最常見(jiàn)的違規(guī)行為是未經(jīng)許可擅自出口管制物項(xiàng)，占比最高，部分企業(yè)甚至在海關(guān)告知貨物可能屬于管制物項(xiàng)、商務(wù)部明確答復(fù)需辦證后，仍貿(mào)然申報(bào)出口，最終難逃處罰。而取得許可證后的違規(guī)使用也成為新的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，許可證載明目的國(guó)、最終用戶(hù)與實(shí)際不符，或是已辦證但未向海關(guān)交驗(yàn)，哪怕是工作失誤導(dǎo)致的申報(bào)錯(cuò)誤，同樣被認(rèn)定為違規(guī)，河北某企業(yè)偽報(bào)目的國(guó)出口氟化氫銨被罰 200 萬(wàn)元，成為典型警示。
違規(guī)行為不再局限于傳統(tǒng)的貨物出口，樣品發(fā)貨、修理、退運(yùn)等附隨行為成了新的 “踩雷區(qū)”。大連某公司出口價(jià)值僅 1981 元的含鏑磁條測(cè)試樣品、杭州某上市公司出口 5 美元的管制物項(xiàng)貨樣、四川某公司以修理名義出口無(wú)人機(jī)專(zhuān)用發(fā)動(dòng)機(jī)，均被海關(guān)罰款，明確了出口管制法中的 “出口” 涵蓋一切向境外轉(zhuǎn)移管制物項(xiàng)的行為，哪怕是免費(fèi)樣品、修理貨物，只要涉及管制物項(xiàng)，均需辦理許可證。同時(shí)，故意規(guī)避監(jiān)管的手段層出不窮，偽報(bào)品名、瞞報(bào)成分含量、漏報(bào)、夾藏等行為屢見(jiàn)不鮮，大連某公司將鍺光學(xué)鏡片偽報(bào)為 “光學(xué)窗口片”、寧波某公司瞞報(bào)磁鋼鏑含量、上海某公司夾藏千余瓶二異丙胺，這些行為均被海關(guān)從重處罰，罰款金額遠(yuǎn)超貨值。
從運(yùn)輸方式和貿(mào)易監(jiān)管方式來(lái)看，海運(yùn)仍是違規(guī)出口的主要渠道，但空運(yùn)、快遞、陸運(yùn)甚至個(gè)人攜帶均有涉案，某跨國(guó)快遞公司 7 次涉案，個(gè)人隨身攜帶稀土永磁體、金屬銻出境也被查獲；一般貿(mào)易是違規(guī)重災(zāi)區(qū)，跨境電商 9610、9710 模式、市場(chǎng)采購(gòu)、貨樣廣告品等新興貿(mào)易方式，也因監(jiān)管漏洞成為違規(guī)出口的 “溫床”，義烏市場(chǎng)采購(gòu)方式出口軍用防水布、平潭跨境電商協(xié)助偽報(bào)出口金屬鉍，均反映出新興貿(mào)易模式的合規(guī)短板。
違法根源：認(rèn)知缺失 + 管理疏漏，這些誤區(qū)最易踩坑
透過(guò) 211 起案件分析，企業(yè)違規(guī)出口并非全是知法犯法，物項(xiàng)識(shí)別不準(zhǔn)、法規(guī)理解偏差、責(zé)任落實(shí)不到位是三大核心根源，也是外貿(mào)企業(yè)最普遍的合規(guī)誤區(qū)。超過(guò)一半的案件源于企業(yè)未能準(zhǔn)確識(shí)別管制物項(xiàng)，要么未掌握出口貨物的技術(shù)指標(biāo)，不知曉石墨的純度、機(jī)床的加工精度等關(guān)鍵參數(shù)是否達(dá)標(biāo)；要么未對(duì)永磁材料等產(chǎn)品做成分檢測(cè)，對(duì)貨物中含有的微量稀土管制成分毫不知情，海關(guān)通過(guò)專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)檢測(cè)后，才發(fā)現(xiàn)貨物屬于管制物項(xiàng)，企業(yè)因此陷入被動(dòng)。
法規(guī)政策的學(xué)習(xí)不及時(shí)、理解不準(zhǔn)確，是另一大高頻違法原因。出口管制法規(guī)、列管清單持續(xù)更新，商務(wù)部 2025 年 4 月發(fā)布的稀土管制公告，部分企業(yè)未能及時(shí)關(guān)注，仍按舊政策申報(bào)出口，最終違規(guī)；部分企業(yè)對(duì)政策一知半解，不知道鋰電池中的亞硫酰氯屬于監(jiān)控化學(xué)品、樣品出口也需要辦理許可證，甚至收到商務(wù)部辦證答復(fù)后，誤以為有回函即可出口，最終觸碰紅線。海關(guān)明確表示，企業(yè)作為出口主體，有義務(wù)主動(dòng)了解、掌握最新政策，“不清楚、不知道” 不再是免責(zé)理由。
貿(mào)易鏈條上多方主體的審核義務(wù)缺失，則讓違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)層層傳導(dǎo)。出口企業(yè)未對(duì)上游供貨商提供的貨物做成分核實(shí)、貨代公司未對(duì)委托方的貨物信息做審核、報(bào)關(guān)公司完全按照委托方資料申報(bào)，未履行審慎核實(shí)義務(wù)，甚至在企業(yè)詢(xún)問(wèn)管制政策時(shí)，貨代提供錯(cuò)誤信息，導(dǎo)致違規(guī)出口。浙江某企業(yè)委托貨代出口稀土永磁材料，貨代誤報(bào)政策導(dǎo)致違規(guī)，雙方均被處罰，這一案例明確了貿(mào)易鏈條中各主體均需承擔(dān)相應(yīng)的審核責(zé)任，放任違法行為發(fā)生即需擔(dān)責(zé)。
處罰尺度：寬嚴(yán)相濟(jì) + 罰責(zé)匹配，從重從輕有明確標(biāo)準(zhǔn)
2025 年出口管制處罰的核心原則是寬嚴(yán)相濟(jì)，處罰依據(jù)高度統(tǒng)一，罰責(zé)與違法行為相匹配，既對(duì)故意違規(guī)行為重拳出擊，也對(duì)輕微違法、主動(dòng)整改行為從輕處理。90% 以上的案件均依據(jù)《出口管制法》處罰，主要援引 “未經(jīng)許可擅自出口管制物項(xiàng)” 條款，處罰依據(jù)的統(tǒng)一，讓企業(yè)清晰知曉違規(guī)后果，也讓執(zhí)法更具規(guī)范性。
處罰力度呈現(xiàn)兩極分化，故意規(guī)避監(jiān)管的走私行為面臨重罰，2025 年最高罰款額達(dá) 634.17 萬(wàn)元，遠(yuǎn)超貨物本身價(jià)值，偽報(bào)品名、夾藏、偽報(bào)目的國(guó)等行為，不僅被高額罰款，還可能被沒(méi)收違法所得；而對(duì)于輕微違法、主動(dòng)整改的行為，海關(guān)則從輕、減輕甚至不予處罰。77% 的案件被從輕或減輕處罰，積極配合調(diào)查、初次違法且危害后果輕微、案發(fā)后補(bǔ)出許可證、主動(dòng)退關(guān)追回貨物等，均為法定從輕情形；34 起案件因違法行為輕微并及時(shí)改正，被不予行政處罰，上海海關(guān)更是成為不予處罰的主力，占比超 70%。這一尺度表明，海關(guān)執(zhí)法并非 “一刀切”，企業(yè)的態(tài)度和整改行動(dòng)，直接影響處罰結(jié)果。
合規(guī)啟示：前置管理 + 全流程把控，筑牢出海安全防線
2025 年的 211 起罰單，為外貿(mào)企業(yè)敲響了出口合規(guī)的警鐘，在出口管制執(zhí)法常態(tài)化、精細(xì)化的背景下，企業(yè)唯有建立全流程、前置化的合規(guī)體系，才能從根本上規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。結(jié)合執(zhí)法特征和監(jiān)管要求，企業(yè)需從八大方面筑牢合規(guī)防線：
- 樹(shù)立全員合規(guī)意識(shí)，建立內(nèi)部合規(guī)制度。出口管制合規(guī)不再是外貿(mào)部門(mén)的單一責(zé)任，企業(yè)需按照商務(wù)部合規(guī)指南，建立健全出口管制內(nèi)部合規(guī)制度，將合規(guī)要求融入研發(fā)、采購(gòu)、生產(chǎn)、出口全流程，讓合規(guī)成為全員共識(shí)。
- 聚焦重點(diǎn)物項(xiàng)，強(qiáng)化精準(zhǔn)管控。對(duì)稀土、鎵鍺、石墨等戰(zhàn)略礦產(chǎn)，無(wú)人機(jī)、機(jī)床、監(jiān)控化學(xué)品等執(zhí)法重點(diǎn)物項(xiàng)，企業(yè)需投入更多合規(guī)資源，建立專(zhuān)門(mén)的管控流程，不僅關(guān)注貨物出口，更要重視技術(shù)出口合規(guī)。
- 精準(zhǔn)識(shí)別管制物項(xiàng)，做好檢測(cè)核實(shí)。這是合規(guī)的核心前提，生產(chǎn)企業(yè)需會(huì)同研發(fā)、采購(gòu)部門(mén)，持續(xù)開(kāi)展物項(xiàng)識(shí)別，建立并更新管制物項(xiàng)數(shù)據(jù)庫(kù)，對(duì)出口貨物的技術(shù)指標(biāo)、成分含量做全面檢測(cè)，必要時(shí)委托專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)或向商務(wù)部申請(qǐng)咨詢(xún)，避免因識(shí)別不準(zhǔn)導(dǎo)致違規(guī)。
- 覆蓋全出口場(chǎng)景，杜絕合規(guī)盲區(qū)。明確出口管制法中的 “出口” 涵蓋一切境外轉(zhuǎn)移行為，快遞、個(gè)人攜帶、樣品發(fā)貨、修理、退運(yùn)、參展等場(chǎng)景，只要涉及管制物項(xiàng)，均需提前辦理許可證，杜絕 “小事無(wú)關(guān)緊要” 的僥幸心理。
- 壓實(shí)全鏈條責(zé)任，強(qiáng)化多方審核。出口企業(yè)需對(duì)上游供貨商、下游貨代、報(bào)關(guān)公司的資質(zhì)和審核能力做嚴(yán)格把控，要求合作方出具貨物合規(guī)聲明；貨代、報(bào)關(guān)、物流等服務(wù)企業(yè)，需建立貨物審核流程，核實(shí)貨物真實(shí)信息，避免因未盡義務(wù)被追責(zé)。
- 嚴(yán)守許可證規(guī)范，杜絕違規(guī)使用。取得許可證后，需嚴(yán)格按照許可證載明的目的國(guó)、最終用戶(hù)、貨物信息申報(bào)出口，確保實(shí)際出口與許可證內(nèi)容一致，報(bào)關(guān)時(shí)及時(shí)向海關(guān)交驗(yàn)許可證，避免因工作失誤導(dǎo)致違規(guī)。
- 及時(shí)跟進(jìn)政策更新，做好常態(tài)化學(xué)習(xí)。出口管制法規(guī)、列管清單持續(xù)調(diào)整，企業(yè)需建立政策跟蹤機(jī)制，及時(shí)學(xué)習(xí)商務(wù)部、海關(guān)總署發(fā)布的公告、政策，確保經(jīng)營(yíng)策略和合規(guī)制度同步更新，避免因政策滯后導(dǎo)致違規(guī)。
- 主動(dòng)配合調(diào)查整改，爭(zhēng)取從輕處理。若被海關(guān)或商務(wù)部發(fā)現(xiàn)違法行為，需第一時(shí)間配合調(diào)查、認(rèn)錯(cuò)認(rèn)罰，采取刪單退關(guān)、追回貨物、補(bǔ)辦許可證等措施，主動(dòng)消除或減輕危害后果；自查發(fā)現(xiàn)涉嫌違規(guī)的，及時(shí)向監(jiān)管部門(mén)主動(dòng)披露，爭(zhēng)取從輕、減輕或不予處罰。
出口管制是國(guó)家維護(hù)國(guó)家安全和利益的重要手段，2025 年的執(zhí)法實(shí)踐清晰表明，出口管制監(jiān)管已進(jìn)入 “嚴(yán)監(jiān)管、全覆蓋、重追責(zé)” 的新階段。對(duì)于外貿(mào)企業(yè)而言，合規(guī)不再是額外成本，而是出海經(jīng)營(yíng)的底線能力和核心競(jìng)爭(zhēng)力。唯有摒棄僥幸心理，建立前置化、全流程的合規(guī)體系，精準(zhǔn)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)、嚴(yán)格把控流程，才能在復(fù)雜的國(guó)際經(jīng)貿(mào)環(huán)境中行穩(wěn)致遠(yuǎn)，實(shí)現(xiàn)合規(guī)出海、安全發(fā)展。
